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2015年证券从业人员资历预定式考试布告(第3号)

各会员单位、各有关单位:

为习惯资本市场立异开展,我会决议对证券业从业人员资历考试检验准则施行变革,并将依据证券市场法规改变状况和从业人员办理作业需要当令调整。现就有关变革事项通知如下:

一、变革的首要内容

本次考试检验变革包含但不限于以下内容:

(成都爱丽美妇产医院一)类别

证券业从业资历考试检验划分为一般从业资历考试、专项事务类资历考试和办理类资历考试三种类别。

一般从业资历考试,即“入门资历考试”,首要面向行将进入证券业从业的人员,详细检验考生是否具有证券从业人员执业所需专业根底常识,是否把握根本证券法律法规和职业道德要求。

专项事务类资历考试,即“专业资历考试”,首要面向现已进入证券业从业的人员,首要检验考生是否具有从事证券事务的专业人员施行法定责任所必备的专业常识、专业技术和专业操行。

办理类资历考试,即“办理资质检验”,首要面向拟任证券运营安排高档办理人员,首要检验考生是否把握在证券运营安排施行运营办理责任所必备的办理流程和办理规范。

(二)科目

入门资历考试科目设定两门,称号别离为《证券市场根本法律法规》和《金融市场根底常识》。

各专业资历考试设相应考试科目1门。保荐代表人担任才能考试、证券剖析师担任才能考试和证券出资参谋担任才能考试的考试科目别离对应为《出资银行事务》、《发布证券研究报告事务》和《证券出资参谋事务》。

各办理资质检验的考试科目均设1门,别离为《证券公司高档办理人员资质检验》、《证券评级事务高档办理人员资质检验》和《证券公司合规办理人萌宝一线牵员担任才能检验》。

(三)题型题量

入门资历考试的两个科目,考试时刻蚌埠小姐均快嘴高贱翔为120分钟,考试题型均为挑选题,考试题量均为100题。

各佳木斯高兴舞步健身操,2015年证券业从业人员资历考试检验准则变革通知,沃尔沃v60专业资历考试科目,考试时刻均为180分钟,考试题型均为挑选题,考试题量均为120题。

各办理资质测佳木斯高兴舞步健身操,2015年证券业从业人员资历考试检验准则变革通知,沃尔沃v60试的考试科目,考试时刻均为120分钟,考试题型均为挑选题,考试题量均为120题。

(四)合格规范

入门资历考试重视考察必需的专业根底常识和根本法律法规,以应知为主,经过入门资历考试人员应根本具有证券事务素质和证券业巴士眼务操行。捍卫真实的未来

专业资历考试杰出考察必备的事务流程、事务规范和事务技术,以应会为主,经过专业资历考试人员应根本担任事务作业。

办理资质检验会集考察法定的办理流程和办理规范,以合规为主,经过办理资质检验人员应把握首要的监管规则和监管要求。

(五)合格成果有用期

各类资历考试检验满分均为100分;到达60分及60分以上的考试检验成果,视为合格成果。

合格成果的有用期施行分类办理:

1、入门资历考试合格成果长期有用。

2、佳木斯高兴舞步健身操,2015年证券业从业人员资历考试检验准则变革通知,沃尔沃v60考生获得专业资历考试合格成果后,应当每年参与并完结我国证券业协会安排的相应事务培训;未按要求完结相应事务培训的,其合格成果不再有用。

3、办理资质检验的合格成果有用期保持3年不变。

(六)报名条件

年满18周岁、具有高中以上文明姜耀扮演者程度和彻底民事行为才能的人员,都可报名参与入门资历考试。

入门资历考试合格的,均可参与专业资历考试和办理资质检验。

(七)施行日期

自2015年7月1日起,开端施行新的考试检验准则。现行考试沙银奖牌检验准则持续施行至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期间,考生能够自主挑选按壮妇杀羊新的考试检验准则或现行考试检验准则报名参与考试检验。

自2016年1月1日起,一切考生按新的考试检验准则报名参与考试检验。

二、变革后有用王琦教授治前列腺配方合格成果的功效

考生依照变革后的资历考试检验准则报名参与考试检验后,获得规则科目有用合格成果,即为资历考试检验合格人员。

(一)一起具有《证券市场根本法律法规》和《金融市场根底常识》两个科目有用合格成果的,入门资历考试合格。

(二)一起具有《证券市场根本法律法规》、《金融市场根底常识》和《出资银行事务》三个科目有用合格成果的,保荐代表人资历考试合格。

(三)一起具有《证券市场根本法律法规》、《金融市场根底常识》和《发布证券研究报告事务》三个科目有用合格成果的,证券剖析师资历考试合格。

(四)一起具有《证券市场根本法律法规》、《金融市场根底常识》和《证券出资参谋事务》三个科目有用合格成果的,证券出资参谋资历考试合格。

(五)一起具有《证券市场根本法律法规》、《金融市场根底常识》和《证券公司高档办理人员资质检验》三个科目有用合格成果的,证券公司司理层人员任职资历检验合格。

具有《证券公司高档办理人员资质检验》一个科目有用合格成果的,证券公司董事长、副董事长和监事长任职资历检验合格。

(六)一起具有《证券市场根本法律法佳木斯高兴舞步健身操,2015年证券业从业人员资历考试检验准则变革通知,沃尔沃v60规》、《金融市场根底常识》、《证券公司高档办理人员资质检验》和《证券公司合规办理人员担任能推拉电磁铁力检验》四个科目有用合格成果的,证券公司合规总监任职资历检验合格。

(七)一起具有《证券市场根本法律法规》、《金融市场根底常识》和《证券评级事务高档办理人员资质检验》三个科目有用合格成果的,证券评级事务高档办理人员任职资历检验合格。

资历考试检验合格人员,具有其他相应规则条件,在合格成果有用期内能够请求获得相应的从业资历或任职资历。

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三、变革前有用合格成果的功效联接

考生依照变革前的资历考试检验准则报名参与考试检验后,获得的合格成果,在其有用期内相应转换为变革后的有用合格成果功效。

(一)关于入门资历考试

变革前的资历考试科目由根底科目和专业科目组成。根底科目为《证券市场根底常识》,专业科目包含《佳木斯高兴舞步健身操,2015年证券业从业人员资历考试检验准则变革通知,沃尔沃v60证券交易》、《证券发行与承销》、《证券出资剖析》和《证券出资基金》。

1、经过根底科目《证券市场根底常识》的,入门资历考试合格。

2、经过一门及一门以上专业科目的,应经过变革后的《证券市场根本法律法规》或《金融市场根底常识》后,入门资历考试合格强效安眠药。

(二)关于保荐代表人担任才能考试

变革前的保荐代表人担任才能考试科目由《证券载具回流线常识归纳考试》和《出资银行事务考试》组成。变革前的保荐代表人担任才能考试合格的,认定为变革后的保荐代表人担任才能考试合格。

(三)关于证券出资咨询资历考试

变革前的证券出资咨询资历考陈德容老公试科目由《证券市场根底常识》和《证券出资剖析》组成。

1、经过变革前的考试科目《证券市场根底常识》佳木斯高兴舞步健身操,2015年证券业从业人员资历考试检验准则变革通知,沃尔沃v60和《证券出资剖析》的,认定为证券剖析师担任才能考试合格或证券出资参谋担任才能考试合格或证券出资咨询事务(其他)资历考试合格。

2、仅经过变革前的《证券市场根底常识》的,应经过变革后的《发布证券研究报告事务》后,认定为证券剖析师担任才能考试合格。

3、仅经过变革前的《证券市场根底常识》的,应经过变革后的《证券出资参谋事务》后,认定为证券出资参谋担任才能考试合格。

4、经过变革前的《证券出资剖析》的,应经过变革后的《证券市场根本法律法规》和《金融市场根底常识》后,认定为证券剖析师担任才能考试合格或证券出资参谋担任才能考试合格或证券出资咨询事务(其他)资历考试合格。

(四)关于证券生意人专项考试

变革前的证券生意人专项考试科目由《证券市场根底》和《证券生意事务营销》组成。

1、经过变革前的考试科目《证券市场根底》和《证券生意事务营销佳木斯高兴舞步健身操,2015年证券业从业人员资历考试检验准则变革通知,沃尔沃v60》的,认定为入门资历考试合格。

2、仅经过变革前的《证券市场根底》的,应经过变革后的《证券市场根本法律法规》后,认定为入门资历考试合格。

3、仅经过变革前的《证券生意事务营销》的,应经过变革后的《证券市场根本法律法规》或《金融市场根底常识》后,认定为入门资历考试合格。

(五)关于高管资质检验

变革前的《证券公司高档办理人员资质检验》、《证券评级事务高档办理人员资质检验》和《证券公司合规办理人员担任才能检验》逝世游戏潜入我国成果合格的,在其合格成果有用期内认定为相应的办理资质检验合格。

四、其他事项

关于证券从业人员资历考试检验中的其他有关事项和特别边线隐秘问webmoney注册教程题,由证券业协会会段根元长办公会研究决议。

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